- 根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展需要,建立和完善集團(tuán)合規(guī)內(nèi)控管理體系,對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、工作流程內(nèi)部控制點(diǎn)的建立和設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)估與審定;
- 負(fù)責(zé)集團(tuán)規(guī)章制度與工作流程管理工作,組織制定制度建設(shè)計(jì)劃,并監(jiān)督推進(jìn)情況;
- 識(shí)別公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),形成風(fēng)險(xiǎn)清單,制定并幫助實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見(jiàn)和建議;
- 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)估集團(tuán)內(nèi)控體系運(yùn)行情況,對(duì)其合法性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行評(píng)價(jià),診斷內(nèi)控薄弱點(diǎn),不斷完善內(nèi)控體系,確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性;
- 組織對(duì)集團(tuán)及各子公司進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),對(duì)集團(tuán)制度和關(guān)鍵控制點(diǎn)的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià),編寫(xiě)合規(guī)報(bào)告;
- 負(fù)責(zé)接收員工失誤違規(guī)行為報(bào)告并開(kāi)展調(diào)查,具體組織協(xié)調(diào)失誤違規(guī)懲處工作;
- 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。